日前，中国证监会有关部门负责人就发布《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（以下简称《试行办法》）回答了记者有关提问。全文如下：
问：发布《试行办法》的背景和原因是什么？
答：近年来，随着国际国内经济金融形势复杂多变，大宗商品价格大幅波动，我国广大实体企业、产业客户利用期货市场进行风险管理、套期保值的需求与日俱增，大中型企业和银行对期货投资咨询服务的需求日益强烈。同时，随着2010年股指期货的平稳推出，相关机构投资者也日益需要期货公司提供专业化期货投资咨询服务。
目前，我国期货市场正处于从量的积累向质的提升转变的关键阶段，我会在加强期货监管工作的同时，积极促进期货市场功能发挥，我会及时出台《试行办法》，目的是引导期货公司为广大实体企业、产业客户以及机构投资者提供更多、更好的专业化服务，进一步提高期货市场对国民经济的服务质量和水平。
出台《试行办法》，也是落实国务院《期货交易管理条例》第17条有关规定，有利于规范和加强对期货公司期货投资咨询业务的监管，引导期货行业加强专业人才队伍建设，促进期货投资咨询业务规范健康发展。
问：期货公司期货投资咨询业务的定位是什么？
答：《试行办法》规定，期货公司期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。
我们积极支持和鼓励期货公司根据《试行办法》，从实体企业、产业客户以及机构投资者的风险管理需求出发，发挥期货行业专业优势，开展以风险管理顾问服务为核心，期货研究分析和期货交易咨询为支持的期货投资咨询服务活动，逐步改变过去那种单纯依附于期货经纪业务、以“拉客户炒单”为目的的咨询服务模式，切实提升期货行业对国民经济的服务水平和质量。
问：哪些期货公司能够申请期货投资咨询业务？
答：《试行办法》主要是从资本实力和合规角度对期货公司申请期货咨询业务作出了如下规定：一是公司注册资本不低于1亿元，且净资本不低于8000万元，二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求，三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员，四是公司最近3年持续合规经营，五是具有完备的业务管理制度等。
问：《试行办法》在防范业务利益冲突方面有哪些要求？
答：《试行办法》十分着重防范利益冲突，单设第四章专门规范防范利益冲突问题，主要要求有：一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，期货咨询业务内部可能发生利益冲突的，期货公司也要作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；期货公司首席风险官要对防范利益冲突的制度和机制进行检查落实。二是建立利益冲突的处理原则，即要求期货公司按照客户利益优先和公平对待客户的原则予以处理。三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务。五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
问：对于期货公司开展期货投资咨询活动，应当遵循哪些主要监管要求，承担哪些法律责任？
答：《试行办法》规定，***，期货公司要每月按照规定要求向监管部门报送期货咨询业务信息，公司首席风险官要履行督促整改和报告职责，监督期货咨询业务合规情况并定期检查，在工作报告中要重点就防范利益冲突作出说明。第二，监管部门按照审慎监管原则，可定期或者不定期检查期货咨询业务。第三，对无资格从事期货咨询活动的期货公司或其人员，监管部门有权责令改正；情节严重的，将依法予以行政处罚。第四，对于期货公司或其从业人员开展期货咨询业务中出现各类违规情形，监管部门可以针对具体情况，依法采取相应监管措施；情节严重的，将依法予以行政处罚；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关。
